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【导读】又有“老鼠仓”曝光，当事东说念主被处罚金100万元

        

中国基金报记者 王建蔷 天心

        

又有“老鼠仓”曝光！

        

12月18日，天津证监局发布一则行政处罚决定书。天津证监局对王宇恒在某基金公司担任基金司理时间期骗未公开信断来回行径进行立案访问，最终处以100万元罚金。

        

        

王宇恒存在犯罪事实

        

行政处罚决定书显露，天津证监局对王宇恒在某基金公司担任基金司理时间存在期骗未公开信断来回行径进行了立案访问，照章向当事东说念主奉告作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的职权，应当事东说念主的条目于2024年12月3日举行了听证会，听取了当事东说念主偏激代理东说念主的敷陈和辩白。本案现已访问、办理收场。

        

经查明，2015年5月20日，王宇恒入职某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒担任该基金公司基金司理。自2022年5月28日至2023年11月2日历间，王宇恒肃穆某基金投资领导下达等日常投资惩办责任，明察该基金投资方案、来回推行、抓仓数目及变化、来回动向等未公开信息。

        

王宇恒与张某于2019年清醒，2020年至2023年11月2日历间经常通过微信等通信器具沟通，沟通内容涵盖行业信息、技艺动向、公司基本面、个股等。此外，二东说念主还存在相互先容投资、相助名目以及资金换汇等行径。

        

“张某”招商证券账户由张某践诺适度使用。2022年5月28日至2023年11月2日历间，王宇恒通过微信聊天样子，昭示、透露张某来回7只股票，张某操作“张某”招商证券账户来回上述股票，以致关系来回与王宇恒惩办的基金发生趋同。

        

上述犯罪事实，有公司情况阐发、基金来回贵寓、关系东说念主员盘问笔录、微信聊天纪录、证券账户贵寓、来回所策划数据等字据，足以诠释。王宇恒上述行径违背了《证券投资基金法》第二十条第六项的法例，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的犯过错动。

        

听证会辩白主见不予弃取

        

在12月13日的听证会上，王宇恒提议四点辩白主见：

        

其一，王宇恒主不雅上莫得期骗基金财产“拾肩舆”的目的，客不雅上无收益，与期骗未公开信断来回行径有本色离别。王宇恒与张某的聊天系职务需要，是为扫尾基金金钱的更大收益。

        

其二，王宇恒与张某的聊天内容均为股票关系行业信息及关系计算性不雅点，不属于未公开信息。

        

其三，张某是资深科技投资东说念主，领有广袤信息源和行业资源，足以孤立作出来回方案，王宇恒与张某的聊天未对后者的来回方案产生影响，来回趋同属于概率事件。

        

其四，王宇恒为基金财产升值作出高大孝顺，不存在严重危害金融安全和投资者权益等严重情节，拟作出的处罚过重，枯竭事实和法律依据。

        

综上，王宇恒肯求不予处罚。

        

经复核，天津证监局觉得：

        

第一，王宇恒实施了期骗未公开信息昭示、透露张某来回的行径。二东说念主恒久保抓经常沟通，关系密切。王宇恒明察基金对于案涉7只股票的未公开信息，其在春联系股票进行分析、保举时期骗了关系未公开信息，实施了昭示、透露张某来回联系股票的行径。

        

第二，张某的趋同来回行径与王宇恒的昭示、透露行径具有因果关系。张某账户来回的全体趋同比例在王宇恒任职时间权贵升迁，来回趋同彰着特别。对于案涉7只股票，王宇恒得回关系未公开信息的时期、王宇恒与张某聊天谈及关系股票的时期、张某从事关系来回的时期存在关联性。至于张某看成行业东说念主士是否有我方专科判断、王宇恒主见是否为张某实施方案的独一信息，不影响本案犯罪事实的认定。

        

第三，本案量罚并无欠妥。本案处罚已充分沟通王宇恒犯过错动的事实、性质、情节和社会危害经过，合适过罚十分原则，不存在过重情况。

        

因此，天津证监局对王宇恒的辩白主见不予弃取。

        

根据当事东说念主王宇恒犯过错动的事实、性质、情节与社会危害经过，依据关系法例，天津证监局决定对王宇恒处以100万元罚金。

制作：舰长 剪辑：闫晶滢 审核：许闻

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